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各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
A、正确
B、错误
银行业规范建设
发布时间:
2023-09-10 11:01:25
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1.
各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
2.
严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下()方式来代替轮岗制度。
3.
反洗钱内控制度应及时向人民银行报备
4.
银行业金融机构应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度,轮岗期限原则上以年度为限,轮岗率要求()
5.
接入机构制定的内控制度不完善,或制度、修订的内控制度未及时向当地人民银行报备,依据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》处以()的罚款。
6.
银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
7.
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以进行轮岗。
8.
建立反洗钱内控制度的作用不包括()
9.
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?
10.
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些()A.反洗钱内控制度必须结合业务B.反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C.反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易D.
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