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在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。
A、制度后评价体系
B、内部管理制度
C、信息科技系统
D、绩效考核和激励约束机制
发布时间:
2023-08-24 10:23:54
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1.
在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。
2.
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:
3.
银行业金融机构应当建立()的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。
4.
银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做()防控。
5.
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的()。
6.
银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况,属于()。
7.
根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,同业业务应由银行业金融机构总部()。
8.
银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度,明确报告的()。
9.
银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。
10.
银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到每案立卷,专人管理。
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