在名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯五年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
在名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯五年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
发布时间：2024-07-08 00:03:21
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相关试题
- 1.在名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯五年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
- 2.在监控名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯两年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。A.正确B.错误
- 3.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯三年内的交易启动回溯性调查。（）
- 4.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当()针对本机构的所有客户以及上溯()的交易启动回溯性调查。
- 5.依据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当().A.只提交大额交易报告B.只提交可疑交易报告C.汇总提交大额交易报告和可疑交易报告D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- 6.可疑交易符合下列情形的，金融机构应当提交大额交易报告和可疑交易报告（）（）（）
- 7.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交可疑交易报告。
- 8.回溯性排查（ ）名单、（ ）名单个人和实体以及外国政要名单调整的由总行通过反洗钱系统立即对全行所有客户开展回溯性排查。
- 9.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
- 10.金融机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测。
