上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险;Ⅱ.信息披露合规性风险;Ⅲ.销售合规性风险;Ⅳ.反洗钱合规性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
发布时间：2023-09-14 09:40:12
请在 下方输入 要搜索的题目：
推荐参考答案 (
由 搜搜题库网 官方老师解答 )
答案：
相关试题
- 1.上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险;Ⅱ.信息披露合规性风险;Ⅲ.销售合规性风险;Ⅳ.反洗钱合规性风险
- 2.【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险
- 3.信息披露合规性风险管理主要措施包括()。
- 4.（ ）包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图（合规风险分布图）、合规风控矩阵等。
- 5.80 （ ）包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图（合规风险分布图）、合规风控矩阵等。
- 6.合规风险既包括企业的合规风险，也包括员工合规风险。
- 7.合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 8.合规风险评估的基础是（)A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 9.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 10.下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )
