下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据（）。
A、业务条线经营范围
B、分支机构的经营范围
C、分支机构的业务规模
D、人员的数量
发布时间：2023-08-24 10:19:38
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- 1.下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据（）。
- 2.银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
- 3.根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是()。
- 4.【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.
- 5.下列不属于合规管理部门职责范围的是()。A、合规监测B、合规培训C、合规政策的制定D、合规管理计划的制定与执行
- 6.根据《商业银行合规风险管理指引》(银监发【2006】76号）规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
- 7.《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规风险管理的目标是：()。.
- 8.【多选题】下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。 A. 制定并执行风险为本的合规管理计划 B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.
- 9.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
- 10.专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。
